西山科技: 东方证券承销保荐有限公司关于重庆西山科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 世界速看料

             东方证券承销保荐有限公司

(资料图片仅供参考)

           关于重庆西山科技股份有限公司

    使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

   东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为

重庆西山科技股份有限公司（以下简称“西山科技”或“公司”

                           ）首次公开发行

股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                               、《上市

公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

                                《上海证券

交易所科创板股票上市规则》、

             《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

关事项进行了详细核查，具体情况如下：

   一、募集资金基本情况

   根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公

开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804 号），公司首次向社会公开发行人

民币普通股(A 股)股票 1,325.0367 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 135.80

元。本次公开发行募集资金总额为人民币 179,939.98 万元，实际募集资金净额为

师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了

审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2023）210011 号）

                                。公司对募集资金

采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部

存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资

金三方监管协议。具体情况详见 2023 年 6 月 5 日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上

市公告书》

    。

   二、募集资金投资项目的基本情况

   根据公司于 2023 年 6 月 1 日公布的《重庆西山科技股份有限公司首次公开

发行股票并在科创板上市招股说明书》

                （以下简称“招股说明书”

                           ）披露的首次公

开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                             单位：万元

序号              投资方向       项目总投资           拟投入募集资金

               合计              66,314.44      66,123.45

     三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）投资目的

     在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，

提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

     （二）投资产品品种

     公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全

性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、

定期存款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为

目的的投资行为。

     公司将根据募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、

     （三）决议有效期及决策

     自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

     （四）投资额度及期限

     本次拟使用额度不超过人民币 100,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募

集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上

述额度和期限内，资金可以滚动使用。

     （五）实施方式

  在额度范围内，董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，

具体事项由公司财务部负责组织实施和跟进管理。

     （六）信息披露

  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相

改变募集资金用途。

     四、对公司日常经营的影响

  在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正

常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高公司资

金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

     五、投资风险分析及风险控制措施

     （一）投资风险

  尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影

响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该

项投资受到市场波动的影响。

     （二）风险控制措施

包括但不限于选择优质合作方、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品

种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产

品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全

措施，控制投资风险。

使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行

核实。在每个季度末对所有募集资金现金管理产品投资项目进行全面检查，并根

据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报

告。

请专业机构进行审计。

号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理

业务。

  六、审议程序及专项意见

  （一）审议程序

九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

同意公司使用额度不超过人民币 100,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集

资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月。公司独立

董事就该等事项发表了同意的独立意见。

  上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

  （二）专项意见

  独立董事认为：公司本次拟使用额度不超过人民币 100,000 万元（包含本数）

的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容和审议程序符合《上海证券交易所

          《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—

科创板股票上市规则》、

—规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，且公司本次使用部分暂

时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影

响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东

利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的

资金使用效率，获取良好的资金回报。

  综上，公司独立董事同意公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理。

  监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用额

度不超过人民币 100,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管

理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，

能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会

影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，

不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  综上，公司监事会同意公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：

  公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第三届董事会第十

六次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，

履行了必要的决策程序。公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理，有助于提

高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影

响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》、

               《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司的募集资金管理制度。保荐机构对于

公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理相关事项无异议。

  （以下无正文）

（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于重庆西山科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：__________   __________

            杨振慈       吴其明

                                  东方证券承销保荐有限公司

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